国科金发计〔2015〕60号

对于印发《国度当然科学基金紧要技俩处罚办法》的示知

估计单元：

　　《国度当然科学基金紧要技俩处罚办法》业经2015年7月7日国度当然科学基金委员会委务会议通过，现给以印发，自2015年9月1日起实行。

国度当然科学基金委员会

2015年8月17日

国度当然科学基金紧要技俩处罚办法

（2015年7月7日委务会议审议通过）

第一章  总　则

　　第一条 为了规律和加强国度当然科学基金紧要技俩(以下简称紧要技俩)处罚，左证《国度当然科学基金条例》，制定本办法。

　　第二条 紧要技俩面向科学前沿和国度经济、社会、科技发展及国度安全的紧要需求中的紧要科学问题，超前部署，开展多学科交叉酌量和空洞性酌量，充分发挥支捏与引颈作用，进步我国基础酌量起源蜕变本事。

　　第三条 国度当然科学基金委员会（以下简称当然科学基金委）在紧要技俩处罚历程中履行下列职责：

　　（一）开拓技俩界限；

　　（二）制定并发布技俩指南；

　　（三）受理技俩恳求；

　　（四）组织巨匠进行评审；

　　（五）批准资助技俩；

　　（六）处罚和监督资助技俩实施。

　　第四条 紧要技俩实行老本抵偿的资助形势,资金的使用与处罚按照《国度当然科学基金资助技俩资金处罚办法》履行。

第二章  立项与指南制定

　　第五条 当然科学基金委应当按照本办法第二条执法的原则公开搜集紧要技俩界限建议，在凡俗征求宗旨的基础上，组织巨匠进行论证，提议拟立项的紧要技俩界限。

　　科学部巨匠规划委员会应当对拟立项的紧要技俩界限差额遴择，按照记名投票的形势表决，以出席会议成员的过半数通过。

　　第六条 当然科学基金委应当左证基金发展缱绻、优先发展界限、基金资助职责评估讲演和科学部巨匠规划委员会宗旨开拓紧要技俩立项界限并制定年度紧要技俩指南。

　　第七条 年度紧要技俩指南应当明确受理紧要技俩恳求的酌量界限、科学办法、酌量期限和受理恳求的刺目事项等内容。

　　第八条 当然科学基金委应当在经受技俩恳求肇始之日30日前公布年度紧要技俩指南。

　　第九条 每个紧要技俩应当围绕科学办法竖立未几于5个紧要技俩课题，课题之间应当有机估计并体现学科交叉。

　　当然科学基金委只经受紧要技俩恳求东谈主组织课题恳求东谈主迎阿提议的紧要技俩恳求，紧要技俩的恳求东谈主应当是其中1个课题的恳求东谈主。

　　第十条 除了相关条件作念出绝顶执法外，本办法中的恳求东谈主包括紧要技俩恳求东谈主和紧要技俩课题恳求东谈主；技俩追究东谈主包括紧要技俩主捏东谈主和紧要技俩课题追究东谈主；参与者是指除了紧要技俩主捏东谈主和紧要技俩课题追究东谈主以外的参与东谈主员。

第三章  恳求与受理

　　第十一条 依托单元的科学时候东谈主员具备下列条件的，不错恳求紧要技俩大要紧要技俩课题：

　　（一）具有承担基础酌量课题的履历；

　　（二）具有高等专科时候职务（职称）。

　　正在博士后流动站大要职责站内从事酌量、正在攻读酌量生学位以及无职责单元大要方位单元不是依托单元的科学时候东谈主员均不得恳求。

　　紧要技俩的恳求东谈主还应当具有较高的学术造诣，在才能域具有较高的影响力和较强的凝合酌量军队本事。

　　第十二条 恳求紧要技俩大要紧要技俩课题的数目应当合乎年度技俩指南中对恳求和承担技俩数目的限度。

　　第十三条 恳求东谈主应当是恳求紧要技俩大要紧要技俩课题的实质追究东谈主，各限为1东谈主。

　　紧要技俩课题恳求东谈主与参与者不是兼并单元的，参与者方位单元视为合作酌量单元。每个课题的合作酌量单元的数目不得逾越2个。每个紧要技俩依托单元和合作酌量单元数目系数不得逾越5个。

　　紧要技俩酌量期限一般为5年。

　　第十四条 恳求东谈主应当按照紧要技俩指南要求，通过依托单元提议书面恳求。恳求东谈主应当对所提交的恳求材料的信得过性追究。

　　依托单元应当对恳求材料的信得过性和完满性进行审核，并提交当然科学基金委。

　　紧要技俩恳求东谈主不错向当然科学基金委提供3名以内不稳当评审技俩恳求的通信评审巨匠名单。

　　第十五条 恳求东谈主大要具有高等专科时候职务（职称）的参与者的单元有下列情况之一的，应当在恳求时注明：

　　（一）同庚恳求大要参与恳求各类技俩的单元不一致的；

　　（二）与正在承担的各类技俩的单元不一致的。

　　第十六条 当然科学基金委应当自紧要技俩恳求截止之日起45日内完成对恳求材料的初步审查。合乎本办步骤则的，给以受理并公布恳求东谈主基本情况和依托单元称号、恳求技俩及课落款称。有下列情形之一的，不予受理，通过依托单元书面示知恳求东谈主，并讲明事理：

　　（一）恳求东谈主不合乎本办步骤则条件的；

　　（二）恳求材料不合乎紧要技俩指南要求的；

　　（三）未在规按时限内提交恳求的；

　　（四）恳求东谈主、参与者在不得恳求大要参与恳求国度当然科学基金资助的处罚期内的；

　　（五） 依托单元在不得行为依托单元的处罚期内的。

第四章 评审与批准

　　第十七条 当然科学基金委追究组织评审巨匠对受理的紧要技俩恳求进行评审。评审门径包括通信评审会通议评审。

　　第十八条 评审巨匠对紧要技俩恳求应当从科学价值、蜕变性、社会影响以及酌量有缱绻的可行性等方面进行寂寥判断和评价，提议评审宗旨。

　　评审巨匠提议评审宗旨时还应当按照本办法第二条的要求探讨以下几个方面：

　　（一）科学问题凝练和科学办法明确情况；

　　（二）围绕总体科学办法，课题之间的有机估计；

　　（三）恳求东谈主和参与者的酌量履历；

　　（四）酌量军队组成、酌量基础和相关的酌量条件；

　　（五）恳求东谈主完成基金资助技俩的情况；

　　（六）酌量内容取得其他资助的情况；

　　（七）资金预算编制的合感性。

　　第十九条 对于已受理的紧要技俩恳求，当然科学基金委左证恳求书内容和估计评审要求，立时录取5名以上同业巨匠进行通信评审。对交叉界限技俩应当刺目巨匠的学科掩盖面。

　　对于紧要技俩恳求东谈主提供的不稳当评审紧要技俩恳求的评审巨匠名单，当然科学基金委在取舍评审巨匠时应当左说明质情况给以探讨。

　　每个紧要技俩恳求的有用评审宗旨不得少于5份。

　　第二十条 当然科学基金委左证通信评审宗旨投诚干涉会议评审的技俩恳求。

　　到会评审巨匠应当9东谈主以上。当然科学基金委应当向会议评审巨匠提供年度资助缱绻、技俩及课题恳求书和通信评审宗旨等评审材料。

　　第二十一条 被投诚干涉会议评审的技俩恳求，其恳求东谈主应当到会答辩，不到会答辩的，视为毁灭恳求。确因不可抗力不成到会答辩的，恳求东谈主经当然科学基金委批准不错委派参与者到会答辩。

　　会议评审巨匠应当在充分探讨恳求东谈主答辩情况、通信评审宗旨和年度资助缱绻的基础上，对会议评审技俩以记名投票的形势表决，建议给以资助的技俩应当以出席会议评审巨匠的过半数通过。

　　当然科学基金委组织巨匠对建议给以资助的技俩进行资金预算专项评审，并左证技俩实质需求投诚预算。

　　第二十二条 当然科学基金委左证本办法的执法和巨匠会议表决驱散，决定给以资助的技俩。

　　第二十三条 当然科学基金委决定给以资助的，应当左证巨匠评审宗旨以及资助额度等实时制作资助示知书，书面示知依托单元和恳求东谈主，并公布恳求东谈主基本情况以及依托单元称号、恳求技俩及课落款称、资助额度等；决定不予资助的，应当实时示知恳求东谈主和依托单元，并讲明事理。

　　当然科学基金委应当整理巨匠评审宗旨，并向恳求东谈主和依托单元提供。

　　第二十四条 恳求东谈主对不予受理大要不予资助的决定扞拒的，不错自收到示知之日起15日内，向当然科学基金委提议书面复审恳求。对评审巨匠的学术判断有不同宗旨，不得行为提议复审恳求的事理。

　　当然科学基金委应当按照估计执法对复审恳求进行审查和处理。

第五章 实施与处罚

　　第二十五条 当然科学基金委应当公告给以资助紧要技俩及课题的称号以及依托单元称号，公告期为5日。公告期满视为依托单元和技俩追究东谈主收到资助示知。

　　紧要技俩主捏东谈主应当按照资助示知书的要求组织紧要技俩课题追究东谈主填写技俩缱绻书（一式两份）。各依托单元应当在收到资助示知之日起20日内完成审核，提交当然科学基金委。

　　当然科学基金委应当自收到技俩缱绻书之日起30日内审核技俩缱绻书，并在核准后将其中1份返还依托单元。核准后的技俩缱绻书行为技俩实施、资金拨付、中期评估和结题审查的依据。

　　技俩追究东谈主除左证资助示知书要求对恳求书内容进行诊疗外，不得对其他内容进行变更。

　　过时未提交技俩缱绻书且在规按时限内未讲明事理的，视为毁灭经受资助。

　　第二十六条 紧要技俩应当确立技俩实施学术勾引小组。组长为紧要技俩主捏东谈主，成员包括紧要技俩课题追究东谈主以及些许相关巨匠。

　　紧要技俩学术勾引小组应当通过以下形势促进技俩实施：

　　（一）发挥学术指挥作用，股东技俩酌量缱绻的实施；

　　（二）按时召集学术疏通和职责息争会议；

　　（三）推动课题相助、促进学科交叉；

　　（四）加强国表里合作与疏通。

　　第二十七条 技俩追究东谈主应当按照技俩缱绻书组织开展酌量职责，作念好资助技俩实施情况的原始记载，填写技俩年度进展讲演。

　　依托单元应当审核技俩年度进展讲演并于次年1月15日前提交当然科学基金委。

　　第二十八条 当然科学基金委应当审查提交的技俩年度进展讲演。对未按时提交的，责令其在10日内提交，并视情节按估计执法处理。

　　第二十九条 当然科学基金委应当在紧要技俩实施中期，组织巨匠对技俩进展及资金使用和处罚等进行评估。

　　中期评估遴荐会议评审形势进行。中期评估巨匠应当为9东谈主以上，其中应当包括科学部巨匠规划委员会相关成员和干涉过该技俩评审的巨匠。

　　评估巨匠应当就紧要技俩的进展情况、技俩后期的实施有缱绻等方面提议评估宗旨。当然科学基金委应当左证中期评估宗旨，作出是否不时资助的决定并向依托单元和技俩追究东谈主提供。

　　第三十条 紧要技俩实施历程中，一般不得变更依托单元，依托单元不得私行变更技俩追究东谈主。

　　技俩追究东谈主有下列情形之一的，依托单元应当实时提议变更技俩追究东谈主大要休止技俩（课题）实施的恳求，报当然科学基金委批准；当然科学基金委也不错径直作出休止技俩实施的决定：

　　（一）不再是依托单元科学时候东谈主员的；

　　（二）不成不时开展酌量职责的；

　　（三）有剽窃他东谈主科学酌量服从大要在科学酌量中有弄虚演叨等行径的。

　　紧要技俩课题追究东谈主的变更还应当经紧要技俩主捏东谈主得意。

　　第三十一条 依托单元和技俩追究东谈主应当保证参与者的踏实。

　　参与者不得私行增多大要退出。由于客不雅原因如实需要增多大要退出的，由紧要技俩课题追究东谈主提议恳求，紧要技俩主捏东谈主得意，经依托单元审核后报当然科学基金委批准。

　　新增多的参与者应当合乎本办法第十二条的要求。退出的参与者1年内不得恳求紧要技俩、紧要技俩课题和当然科学基金委执法的其他相关类型技俩。

　　第三十二条 参与者变更单元以及增多参与者的，依托单元和合作酌量单元的数目应当合乎本办法第十三条要求。

　　第三十三条 技俩实施历程中，左证中期评估巨匠的建议，技俩的酌量内容大要酌量缱绻需要作出紧要诊疗的，紧要技俩主捏东谈主应当实时提议恳求，经依托单元审核后报当然科学基金委批准。

　　第三十四条 由于客不雅原因不成按期完成酌量缱绻的，紧要技俩主捏东谈主不错恳求脱期1次，恳求延迟的期限不得逾越2年。

　　紧要技俩主捏东谈主应当于技俩资助期限届满60日前提议脱期恳求，经依托单元审核后报当然科学基金委批准。

　　批准脱期的技俩在结题前应当按时提交技俩年度进展讲演。

　　第三十五条 发生本办法第三十条、第三十一条、第三十三条、第三十四条情形，当然科学基金委作出批准、不予批准和休止决定的，应当实时示知依托单元和技俩追究东谈主。

　　第三十六条 紧要技俩实施历程中应当积极开展海外合作与疏通行径，并将其纳入技俩酌量缱绻。技俩学术勾引小组应当按时检查海外合作与疏通缱绻的履行情况。

　　第三十七条 紧要技俩实施历程中应当制定酌量资源分享办法。技俩追究东谈主以及参与者应当共同遵命，保证课题之间的酌量资源分享。

第六章 结题审查

　　第三十八条 自技俩资助期满之日起60日内，技俩追究东谈主应当撰写结题讲演、编制资金决算；取得酌量服从的，应当同期提交酌量服从讲演。紧要技俩主捏东谈主应当对结题材料的信得过性追究。

　　依托单元应当对结题材料的信得过性和完满性进行审核，并提交当然科学基金委。

　　第三十九条 有下列情况之一的，当然科学基金委应当责令依托单元和技俩追究东谈主10日内提交大要改正；过时不提交大要改正的，视情节按估计执法处理：

　　（一）未按时提交结题讲演的；

　　（二）未按时提交资金决算的；

　　（三）提交的结题讲演材料不王人全大要手续不完备的；

　　（四）提交的资金决算手续不全大要不合乎填报要求的；

　　（五）其他不合乎当然科学基金委要求的情况。

　　第四十条 当然科学基金委应当自收到结题材料之日起90日内，组织巨匠对紧要技俩完成情况进行结题审查及财务验收。

　　结题审查遴荐会议评审形势。会议评审巨匠不少于9东谈主，其中应当包括干涉过该技俩评审大要中期评估的巨匠。

　　第四十一条 评审巨匠应当主要从以下几个方面审查紧要技俩完成情况，并向当然科学基金委提供评价宗旨：

　　（一）紧要技俩的预期办法罢了情况；

　　（二）酌量内容的完成情况；

　　（三）取得的酌量服从情况；

　　（四）东谈主才培养情况；

　　（五）海外合作与疏通情况；

　　（六）技俩组织处罚和资金使用情况。

　　第四十二条 当然科学基金委左证结题材料提交的情况和评审巨匠的宗旨，作出给以结题的决定并书面示知依托单元和技俩追究东谈主。

　　第四十三条 当然科学基金委应当公布准予结题的紧要技俩和紧要技俩课题的结题讲演、酌量服从讲演和恳求选录。

　　第四十四条 紧要技俩取得的酌量服从，应当按照当然科学基金委服从处罚的估计执法注明得到国度当然科学基金资助。

　　第四十五条 紧要技俩酌量变成的学问产权的包摄、使用和调动，按照国度估计法律、步骤履行。

第七章 附 则

　　第四十六条 紧要技俩评审、中期评估和结题审查，履行当然科学基金技俩评审侧目与守秘的估计执法。

　　第四十七条 本办法自2015年9月1日起践诺。2002年12月13日公布的《国度当然科学基金紧要技俩处罚办法》同期废止。